“系统漏洞”致投资者千万损失 银河期货称近期将对外声明

《投资者报》 记者 闫军 2017-11-06 11:12:00 阅读: 收藏

账户被境外IP登陆并交易,1小时损失600多万,投资者将银河期货告上法庭。二审在即,银河期货是否需要担责成为市场关注的焦点,而公司始终不做回应让事件变得扑朔迷离

  近期,有多家媒体报道称,银河期货富优达期货量化多策略资产管理计划于去年4月14日,在市场稳定的情况下,短时间内多次进行“高买低卖”的恶意交易,导致3名投资人一小时内共亏损近千万。
  
  其中损失最为惨重的张先生认购了1500万元的该资管产品,事件发生后亏损600余万元。
  
  随后,张先生一纸诉状将银河期货告上法院,到今年8月初,该事件在北京市西城区法院进行一审开庭,从公开信息显示,该案件尚未宣判,但已在业内引起轩然大波。
  
  据上述报道称,该资管计划投资顾问富优达对异常交易的情况做出过说明,称事件发生当晚,其发现有大量的交易单并非通过富优达使用的软件RTS发出,而是疑似由境外IP下的单。
  
  从当前媒体报道来看,发声方始终是上述投资者张先生,对于当时那一个小时中到底发生了什么?有丰富海外交易经验的银河期货为何会出现“系统漏洞”?风控体系为何没有起到该有的作用?
  
  带着这些问题,《投资者报》记者联系了银河期货。其相关负责人称,目前案件还在进行中,不方便现在对外公开回应。不过他表示,目前网上流传的信息与事实不符,近期公司也在考虑做个对外声明。
  
  前高管称重大系统漏洞可能性小
  
  按照已有报道的说法,事情发生的过程是这样的:2016年4月14日,从晚上9点55分到10点30分左右,张先生的该资管产品账户突然对铁矿石期货和螺纹钢期货进行大量恶性交易,高买低卖,反复快速操作。
  
  短短一个小时里,该产品共计亏损967万元,其中张先生损失最大,达到了638万元。第二天,银河期货对该产品清盘,交易亏损加上频繁交易的手续费,张先生1500万元的账户仅剩862万元,总计亏损超四成。
  
  对此,富优达称,其于2016年4月14日晚10:30左右登录到闪电王和快期软件,发现该产品的交易账户有巨额亏损,有大量的交易单并非通过富优达使用的软件RTS发出,于是马上与银河期货以及RTS软件商联系。RTS软件商证实这些交易单并非通过他们的交易系统发出,而是疑似由境外IP下的单。
  
  张先生表示,对于境外IP的非法登陆与交易,银河期货并没有发现并给予提示。账户之所以能被非法登陆,是因为银河期货的系统出现了重大漏洞。
  
  对于张先生的质疑,一位从银河期货离职的中高层管理人士向《投资者报》记者表示,银河期货是国内第一家中外合资的期货公司,中方股东是中国银河证券,外方股东为苏格兰皇家银行,有着丰富的海外投资经验,管理超百亿元的资产,公司在系统的安全性上不敢马虎,出现重大系统漏洞的可能性很小。
  
  数据显示,银河期货2016年管理产品数量与规模均居国内前三位,有112只产品共计133.48亿元的管理规模。上述人士认为,如果系统存在轻易被海外黑客盗号的风险,那么银河期货也很难立足于业内前三的位置。
  
  投资人称公司不作为
  
  此前的媒体报道称,根据张先生提供的资管合同,银河期货与投资者约定过预警止损线,预警线为本计划单位份额净值0.90元,在本计划存续期内任何一个工作日(T日)收盘后,经管理人估算的T日计划资产单位净值触及预警线时,资产管理人将通知投资顾问,并提出风险警示。
  
  此外,止损线为该计划单位份额净值0.85元,经管理人估算的T日计划资产单位净值等于或低于止损线,资产管理人自T+1日9:15起,对资产管理计划所持有的期货品种进行变现操作。
  
  但是对于资产管理人是否严格按照合同规定启动预警机制和止损机制进行变现等相应操作,资产托管人不承担任何责任。
  
  正是由于这句不担责的说明,银河期货并无实质的违规行为。有分析人士向《投资者报》记者指出,如果事实如张先生所说,在账户发生异常交易并亏损严重后,银河期货未给出预警,那么公司存在一定的失职行为。
  
  张先生通过媒体透露,在对簿公堂之前,银河期货曾许诺退还客户异常交易的手续费,并成立了调查小组进行调查。然而随着其时任总经理姚广的离职,银河期货并未就此事给出答复,手续费也并未退还。
  
  《投资者报》记者了解到,姚广于2016年8月从银河期货离职,并于今年4月出任天风期货董事长。而银河期货目前的总经理为杨青,于今年1月26日上任。
  
  又被监管层责令整改
  
  上述分析人士向《投资者报》记者表示,目前,张先生起诉银河期货一案尚未宣判,但不论结果如何,对银河期货都是一个警醒,需要反思的是对资管业务中的风险预判与处理能力。
  
  事实上,就在近日,银河期货又因客户管理违规、风险提示不合格被上海证监局责令整改。
  
  10月25日,上海证监局公告称,近期对银河期货上海分公司进行现场检查,发现公司在投资者适当性管理方面存在不足,比如在向个别客户销售资产管理产品过程中,当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
  
  公告显示,上海证监局责令银河期货上海分公司针对上述问题进行整改,要求公司健全并有效执行投资者适当性管理制度,加强合规管理,切实维护客户合法权益。并需在60个工作日内就上述整改落实情况向上海证监局提交书面报告。
  
  资料显示,银河期货一直在期货公司中名列前茅,2016年与2017年评级中均被评为AA级。2016年中,其净资本量在全国期货公司中列于第四位,业绩增速亮眼,今年上半年银河期货实现营业收入4亿元,同比22%。
  
  对此,有分析人士指出,公司内控能力与公司的行业地位、亮眼业绩并不那么“般配”,管理能力的确还需提升。■
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