国民技术合作私募跑路凸显行业乱象 年内近百家违规机构频频受罚

《投资者报》 记者 潘亦纯 2017-12-04 16:39:00  收藏

国民技术投资前海旗隆被坑5亿元、龙树资本指责北京大白挪用项目专项资金,私募圈纠纷频繁上演。而今年以来,证监会对私募基金严格检查,已处罚违规公司近百家

  
  接连不断的纠纷事件将公众的目光拉向私募行业。
  
  11月29日晚间,国民技术(300077.SZ)发布公告称,公司旗下全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司(下称“国民投资”)与前海旗隆下设的专注于产业投资的子公司北京旗隆医药控股有限公司(下称“北京旗隆”)合作设立产业投资基金,从2015年至今总计投资额达5亿元,而日前前海旗隆、北京旗隆相关负责人已经失联,钱款也不知所踪。
  
  这正是私募机构频频出现协议纠纷或违规行为的一个典型案例。据证监会披露的数据,在今年上半年检查的328家私募机构中,就有83家机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益等多种违规行为,占总检查数的25%。
  
  资深基金研究专家王群航给《投资者报》记者提供了一组数据:“稍微好一点的公募基金平均工作人员都有上百人,而私募机构每家平均员工数量仅有10.8人,还不到11人。”确实,仅从人力资源上看,人数较少的私募机构很难建立完善的风控机制。此外,私募基金管理人合法合规意识不够、资本市场法律法规制度不够完善等也成为私募机构违规行为滋生的原因。
  
  私募纠纷不断上演
  
  近期,国民技术发布公告称,当初为了推动战略收购和业务突破,公司全资子公司国民投资于2015年与前海旗隆子公司北京旗隆合作设立了产业投资基金——深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心(有限合伙)(下称“深圳国泰”)。其中,国民投资是有限合伙人,而北京旗隆则是普通合伙人和执行事务合伙人,负责合伙企业的投资业务决策等事务。
  
  自2015年起,国民投资已经分两次向深圳国泰投入了总计5亿元资产,第一笔资金3亿元于2015年11月份投入,第二笔资金2亿元则于2016年3月份投入。而回报却少得可怜,国民投资仅在2016年12月份获得5000万元的分红。让人惊讶的是,北京旗隆、前海旗隆的相关人员日前已经失去联系,投资款下落不明,目前,国民投资母公司国民技术处于停牌状态。
  
  其实,私募行业类似的纠纷并不鲜见。不久前的11月22日,龙树资本股份管理有限公司(下称“龙树资本”)在其官网上发布公告称,北京大白汇财投资管理有限公司(下称“北京大白”)在顺丰定增专项基金实际运作过程中违反约定,擅自将本应全部投资于“顺丰定增项目”的“顺丰定增专项基金”募集资金,用于购买二级市场上市股票,甚至包括ST股票,产生了巨额亏损,导致本应全部投入“顺丰定增项目”的募集资金只有其中一半投入到该“顺丰定增项目”,严重损害了投资人的利益。
  
  龙树资本方面公布的相关信息显示,顺丰定增专项基金总投资额度约为3.9亿元,但实际上投入顺丰定增基金的仅有约2亿元,也就是说,确实有接近一半的资金没有投资到指定项目。
  
  北京大白方面则解释称,按照监管部门及资产管理计划的要求,参与本次定向增发的机构需在2017年7月21日前填写《认购对象出资人信息表》,而龙树资本方面未填写表格,从而导致这部分认购资金未能获得顺丰控股定向增发的认购资格。
  
  《投资者报》记者从龙树资本董事长骆江峰处了解到,此次龙树资本出资金额为7500万元,这笔资金的背后总共有40多个投资者。骆江峰还告诉记者,按照程序来说,投资顺丰定增项目的钱都是在监管部门备过案的,所以不需要重新填写信息表,只需要提供备案资料就行了。
  
  “我们发布公告真正的诉求是维护背后投资人及同一基金其他投资人的合法利益,并且也希望能够通过揭发违规行为让行业的未来发展得更好。”骆江峰说。
  
  而关于事件的最新进展,北京大白相关负责人告诉记者,“我们正在按照法律程序处理此事。”据了解,目前事件还没有最终解决,基金仍在运营。截至2017年7月31日,该基金份额净值为0.857元,处于亏损状态。多起私募机构纠纷、违规等行为的出现引发了公众关注,也使得私募基金行业形象受到影响。
  
  年内近百家私募遭处罚
  
  与私募乱象频发相对应的情况是我国私募基金的迅速发展。中国证券基金业协会数据显示,截至10月末,我国共有私募基金机构达两万多家,较年初增长近20%,管理规模高达11万亿元,与年初相比增长28个百分点。
  
  今年以来,证监会在对私募基金进行严格检查,并对违法规行为进行处置。据《投资者报》记者不完全统计,年内共有近百家私募公司受到了证监会的处罚。仅2017年上半年,在证监会对328家私募机构开展专项检查中,就有83家存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题,占到检查总家数的25%。其中不乏一些比较著名的私募投资公司,如九鼎投资旗下的昆吾九鼎投资、苏州昆吾九鼎投资管理公司及西藏昆吾九鼎投资管理公司等。
  
  此外,还有12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为。针对存在的问题,证监会采取了行政监管措施,并将涉嫌违法犯罪的8家私募监管违法犯罪的通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。
  
  下半年,还有广州穗富投资管理有限公司、湖北运鸿创赢基金管理有限公司、广东中大创业投资管理有限公司等多家私募机构由于存在使用内幕信息进行交易等违规行为,也受到了证监会没收违法所得等处罚。
  
  证监会方面表示,下一步将对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。■
声明:投资者网登载此文出于传递更多信息之目的,文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

猜你喜欢

公司 MORE

金路集团实控人“神隐”4个多月复出 新账老账一起算?

在收购金路集团的过程中,达州一马显然是幕后金主。从历史股权变动来看,达州一马与达州名传农业有限公司、四川帝升林业集团有限公司存在关联关系

股东频繁质押带来挑战 九州通欲借政策东风翻身

“草根”名企九州通以高营收成为民营龙头,但市值一直未如人意,其他数据也稍显暗淡。在新医药政策的推行下,九州通能否抓住机遇,跻身白马股行列?

市值三个月缩水近四成 海信电器试水转型突围

海信电器业绩不如预期,其中既有国内电视市场持续萎缩、营收项目过于单一等因素,也有世界杯期间投入广告费过高的影响

老板电器市值蒸发300多亿 业绩增速剧降陷入泥泞之路

目前,我国厨电行业并未摆脱对房地产行业的严重依赖,而当下又正逢厨电行业的大洗牌,那么,老板电器能否众望所归

神州数码并购重组接连未果 “不抛弃不放弃”为哪般

神州数码表示,公司的并购战略是以投资换时间,因为新业务的培育和发展需要很长时间。但在重组监管趋严的背景下,下次并购或许需要在给出利润承诺时更为谨慎

格力电器暗战上海电气 海立股份控股权争夺战再升级

从业务整合的协同效应来看,格力电器与海立股份的关联度更大,但上海电气作为大股东,显然并不愿意放弃对海立股份的控制权,此时二股东与四股东的选择成为左右局势的关键

金地集团牺牲口碑换规模?现金流急剧下滑背后多地楼盘现密集投诉

无论是从销售额、营收等财务指标来看,还是从近几年楼盘质量来说,金地集团掉队已是不争的事实

驴妈妈旅游网的困境:屡陷盗刷事件 售后有待改进

驴妈妈用户的支付宝及各类信用卡屡次被盗刷,扣款方均显示为驴妈妈旅游网,驴妈妈旅游网用户信息安全问题存疑待解

中介“解决”商户合规乱象 饿了么被指知情不管

《投资者报》记者调查了上海、湖南、沈阳等多地饿了么外卖食品商家营业执照和食品经营许可证的合规问题,结果显示,违规进驻饿了么平台不仅有一套专门的服务链条,且平台对此知情却采取放任态度

频收问询函还踩雷乐视 达华智能自救之路不平坦

出售润兴租赁换购讯众股份,对公司来说有何利好?并购计划迟迟未落地,是否因为资金不足?如果复牌,是否存爆仓风险?

投资头条 MORE

中天金融以心换新,团结村500余村民争着返乡创业

2018年1月,在中天金融集团旗下的贵州大发农业公司的帮扶下,团结村村民马映江和4个小伙伴成立了村里第一家养猪场合作社——清畅江飞生态猪养殖合作社

金路集团实控人“神隐”4个多月复出 新账老账一起算?

在收购金路集团的过程中,达州一马显然是幕后金主。从历史股权变动来看,达州一马与达州名传农业有限公司、四川帝升林业集团有限公司存在关联关系

股东频繁质押带来挑战 九州通欲借政策东风翻身

“草根”名企九州通以高营收成为民营龙头,但市值一直未如人意,其他数据也稍显暗淡。在新医药政策的推行下,九州通能否抓住机遇,跻身白马股行列?

市值三个月缩水近四成 海信电器试水转型突围

海信电器业绩不如预期,其中既有国内电视市场持续萎缩、营收项目过于单一等因素,也有世界杯期间投入广告费过高的影响

老板电器市值蒸发300多亿 业绩增速剧降陷入泥泞之路

目前,我国厨电行业并未摆脱对房地产行业的严重依赖,而当下又正逢厨电行业的大洗牌,那么,老板电器能否众望所归

17岁摆地摊33岁选择创业 债务“堆出来”的浙江首富周晓光

随着上海清算所公告的报告,周晓光的新光集团资金问题彻底曝光。根据公告显示,新光集团涉及30亿元的债务违约,两笔应偿的债务未能按时全额支付。

神州数码并购重组接连未果 “不抛弃不放弃”为哪般

神州数码表示,公司的并购战略是以投资换时间,因为新业务的培育和发展需要很长时间。但在重组监管趋严的背景下,下次并购或许需要在给出利润承诺时更为谨慎

格力电器暗战上海电气 海立股份控股权争夺战再升级

从业务整合的协同效应来看,格力电器与海立股份的关联度更大,但上海电气作为大股东,显然并不愿意放弃对海立股份的控制权,此时二股东与四股东的选择成为左右局势的关键

医药基金拿下前三季度股基混合基冠军 基金经理选股逻辑后市策略曝光

医药龙头业绩可能会持续超出市场预期,其背后反映的正是未来五到十年医药行业万亿市场蛋糕再分配的结果

拿时间换空间静待止跌信号 招商蛇口等10只股票被券商集中推荐

近日的A股市场经历了跌破2600点,又重新夺回的戏码,着实让投资者们真真捏了一把汗



会员登录 还没有账号?免费注册

  • 忘记密码?
X

找回密码