伪造公文 华信商品展业被指涉嫌刑事犯罪

《投资者报》 汪慧敏 高方方 2018-07-09 00:00:00  收藏

日前,一个自称做现货大宗交易的平台“上海华信商品交易中心”(下称“上海华信”)招商人员向记者出具了一份上海市金融办关于公司运营的批复,但上海市金融办工作人员对记者表示,上述公文纯属伪造,已触犯刑法。 



伪造公文



由于地方交易场所在过去的几年时间里野蛮生长,缺乏有效的金融监管,平台不断出现“吃头寸”、“涉嫌对赌”的违规行为,并带来了一系列问题,导致地方金融风险急剧上升,成为各地监管层2017年清理整顿的重点工作。自2017年1月9日开始的“史上最严”交易场所清理整顿“回头看”工作以来,多数地方交易场所基本上都暂停展业,接受整顿。目前“6·30”大限刚过,在利益驱使下的违规平台却在暗流涌动,伺机再次利用备受争议的展业方式,收割投资散户来赚取“快钱”。不过这次的展业方式却玩出了新的高度。


近期有自称是“上海华信商品交易中心”(下称“华信商品”) 的招商人员向记者介绍其平台可交易“工业银、沥青、天然气”等品种,采取的是“T+0双向交易、手续费日结”模式。并声称,华信商品隶属于“上海华信资本投资有限公司”(下称“华信资本”)。并向记者发送了平台的相关交易规则及资质文件包,在文件包里,记者看到了营业执照和批文以及交易规则和代理协议合同等文件,值得注意的是,营业执照上面的公司为“上海华信资本投资有限公司”(下称“华信资本”),法人为王小练,注册资本为39亿人民币,注册时间为2015年2月2日。当看到上海市金融办的“批文”时,记者发现了诸多疑点,例如里面的错别字以及引用文件的名称都存在问题,但是落款的章却是“上海市金融服务办公室”。


为了证实批文的真实性,《投资者报》记者致电了上海市金融服务办公室信访处,工作人员在了解了情况后告知记者:此批文系伪造,首先在上海作为投资公司或交易平台的审批和监管这不属于金融办的主管范围,上海市金融办审批的是小额贷款公司和融资贷款公司。这种伪造公文是触犯刑法,性质严重。同时让记者将“批文”发邮件给他,金融办可能会发个通报函给公安部门,协助调查此事。此事上,金融办也是受害者。


对于伪造公文,我国刑法第二百八十条明确规定:“伪造、变造、买卖或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关的公文、证件、印章的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利,并处罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。



违规展业



华信商品的交易规则显示,目前交易的品种有4个,分别是:工业银、沥青、天然气以及工业铜。出入金时间为:入金为24小时,出金为10∶00到16∶00。交易制度:T+0(交易不限制,双向交易)。交易品种和交易制度均违背了国发 〔2011〕 38 号、国办发〔2012〕37号以及清理整顿“回头看”31号文的规定。


对于上述的情况,作为业内知名人士、鹿头社的创始人罗烜先生告诉《投资者报》记者:“在目前国内处于金融严打的期间内,各地的平台基本都停了,也停批了。而且上海这边批复的口子基本上是在商务厅管理为主,在这个敏感的领域,像这种胆子比较大的平台首先要核实它是否真的是华信证券下面的华信资本的平台;第二点如果不是真实的,那这个问题就严重了,现在上海处于金融严打特别厉害的阶段,像这种就存在是否盗用名义的可能性,还有这些人员对外宣传的估计都是假身份,这种就是纯骗子套路了,而且证监会也曾出过通知要求上市公司不要再参与交易场所的设立和股权投入了。像上述这个情况,百分百是假,假的还太离谱了,伪造批文,这明显是一个黑平台啊。”


值得注意的是,记者通过天眼查系统均未查询到“上海华信大宗商品交易中心”的工商登记信息。招商人员声称,上海华信属于华信资本,华信资本的工商资料显示,注册资本为39亿人民币,法人为王小练,注册时间为2015年2月2日。而“华信资本”是上海华信证券的100%控股的子公司。上海华信证券的工商资料显示法人为陈灿辉,注册资本112亿元。华信资本和华信证券的工商登记电话是一样的。记者就上述情况致电华信资本及华信证券联系电话,但是电话却始终处于无人接听状态,此外,华信证券客服则表示“不清楚”。


在上海华信的招商人员提供的官网上,并没有显示公司的办公地址,相关联系方式也处于无法接通的状态。



银保监会主席郭树清在6月14日“2018陆家嘴论坛”中提到“理财收益率超过6%的就要打问号,超过8%的就很危险,超过达到10%以上就要准备损失全部本金。”


在巨大利益的驱使下,披着各种“合法外衣”的违规平台利用投资者在投资时追求高额利益的心理,研究出相应的一套“快速收割”投资者的展业方式,严重损害了正常的金融秩序。


互联网的时代,各种披着“金融外衣”的投资陷阱层出不穷,作为投资者在选择投资时一定要考虑平台本身是否合法合规。■

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